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华阳密封提前使用募集资金遭股转自律监管

发布时间:2021-01-08 18:59:19 阅读: 来源:往复泵厂家

千龙网北京6月22日讯 由于收到主管部门要求采取自律监管措施的决定书,大连华阳密封股份有限公司(以下简称“华阳密封”)于6月21日发布公告披露了该决定书,并称将按要求进行整改。

公告显示,华阳密封于6月19日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“股转系统”)出具的《关于对大连华阳密封股份有限公司采取自律监管措施的决定书》(股转系统发【2017】351号,以下简称“《决定》”)。

《决定》中载明,“2014年12月15日华阳密封董事会审议启动股票发行,募集资金5292万元,华阳密封于 2015年5月29日取得股份登记函,经核查,华阳密封存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。”

股转系统认为,华阳密封的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统 业务规则(试行)》第 1.4 条,《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》第 1 条的规定。依据《全国中小企业股份转让系统 业务规则(试行)》第 6.1 条、《全国中小企业股份转让系统 股票发行业务细则(试行)》第三十条的规定,股转系统决定对华阳密封采取要求提交书面承诺的自律监管措施。要求华阳密封于接到本决定书五个工作日内,提交书面承诺。

华阳密封在对此发布的公告中表示,“将按《决定》要求向股转系统递交书面承诺,并将进一步健全内控制度,提高全员合规意识和风险意识,在信息披露中遵守相关法律法 规。全体董事、监事、高级管理人员将认真学习全国股份转 让系统的相关制度、规则,按照《全国中小企业股份转让系 统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发 行业务细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公 司信息披露细则(试行)》等业务规则履行信息披露义务, 诚实守信,规范运作。公司及相关责任主体将吸取教训,杜绝类似问题再次发生。”

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